Verifica di appropriatezza MIFID – Opstart.it

Verifica di appropriatezza MIFID

FASE	PROCEDURA
PRIMA DELL’ATTO DI ADESIONE ALL’INVESTIMENTO ART. 15 COMMA 1 REGOLAMENTO CONSOB	PRESA VISIONE DELLE INFORMAZIONI DI INVESTOR EDUCATION SUL SITO DI CONSOB(PREVISTE DALL’ART. 14 COMMA 1 LETTERA K)
	IL GESTORE FORNISCE INFORMAZIONI RELATIVE ALL’INVESTIMENTO IN STRUMENTI FINANZIARI TRAMITE PORTALI AI SENSI DELL’ART. 15 COMMA 1
DICHIARAZIONI DA EFFETTUARE PRIMA DELLA SOTTOSCRIZIONE ART. 15 COMMA 2 REGOLAMENTO CONSOB	AI TIPI DI SERVIZI, OPERAZIONI, EFFETTUATE ANCHE TRAMITE PORTALI ONLINE, E STRUMENTI FINANZIARI CON I QUALI L’INVESTITORE HA DIMESTICHEZZA; ALLA NATURA, AL VOLUME E ALLA FREQUENZA DELLE OPERAZIONI, EFFETTUATE ANCHE TRAMITE PORTALI ONLINE, SU STRUMENTI FINANZIARI, REALIZZATE DALL’INVESTITORE E AL PERIODO DURANTE IL QUALE QUESTE OPERAZIONI SONO STATE ESEGUITE; AL LIVELLO DI ISTRUZIONE, ALLA PROFESSIONE, O SE RILEVANTE, ALLA PRECEDENTE PROFESSIONE DELL’INVESTITORE; DICHIARAZIONE DI ESSERE IN GRADO DI SOSTENERE ECONOMICAMENTE L’EVENTUALE INTERA PERDITA
ADEMPIMENTI PARTE II TUF MIFID ART. 17 REGOLAMENTO CONSOB	IL GESTORE HA FACOLTÀ DI PROCEDERE CON LA VECCHIA PROCEDURA O PUÒ, SE AUTORIZZATO DA CONSOB, VERIFICARE PER OGNI ORDINE DI ADESIONE ALLE OFFERTE RICEVUTO, CHE IL CLIENTE ABBIA IL LIVELLO DI ESPERIENZA E CONOSCENZA NECESSARIO PER COMPRENDERE LE CARATTERISTICHE ESSENZIALI ED I RISCHI CHE L’INVESTIMENTO COMPORTA, SULLA BASE DELLE INFORMAZIONI FORNITE AI SENSI DELL’ART. 15, COMMA 2 LETTERA B). PERTANTO IL GESTORE ESPLETERÀ UNA VALUTAZIONE CIRCA L’APPROPRIATEZZA DELL’OPERAZIONE IN VIA DI ESECUZIONE
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