Verifica di appropriatezza MIFID | Opstart.it, Equity Crowdfunding
Verifica di appropriatezza MIFID
FASE VECCHIA PROCEDURA NUOVA PROCEDURA
PRIMA DELL’ATTO DI ADESIONE ALL’INVESTIMENTO
ART. 15 COMMA 1 REGOLAMENTO CONSOB
PRESA VISIONE DELLE INFORMAZIONI DI INVESTOR EDUCATION SUL SITO DI CONSOB (PREVISTE DALL’ART. 14 COMMA 1 LETTERA K) PRESA VISIONE DELLE INFORMAZIONI DI INVESTOR EDUCATION SUL SITO DI CONSOB(PREVISTE DALL’ART. 14 COMMA 1 LETTERA K)
IL GESTORE FORNISCE INFORMAZIONI RELATIVE ALL’INVESTIMENTO IN STRUMENTI FINANZIARI TRAMITE PORTALI AI SENSI DELL’ART. 15 COMMA 1 IL GESTORE FORNISCE INFORMAZIONI RELATIVE ALL’INVESTIMENTO IN STRUMENTI FINANZIARI TRAMITE PORTALI AI SENSI DELL’ART. 15 COMMA 1
DICHIARAZIONI DA EFFETTUARE PRIMA DELLA SOTTOSCRIZIONE
ART. 15 COMMA 2 REGOLAMENTO CONSOB
RISPOSTO POSITIVAMENTE AD UN QUESTIONARIO COMPROVANTE LA PIENA COMPRENSIONE DELLE CARATTERISTICHE ESSENZIALI E DEI RISCHI CONNESSI CON ALL’INVESTIMENTO IN STARTUP INNOVATIVE TRAMITE PORTALI
DICHIARAZIONE DI ESSERE IN GRADO DI SOSTENERE ECONOMICAMENTE L’EVENTUALE INTERA PERDITA
  1. AI TIPI DI SERVIZI, OPERAZIONI, EFFETTUATE ANCHE TRAMITE PORTALI ONLINE, E STRUMENTI FINANZIARI CON I QUALI L’INVESTITORE HA DIMESTICHEZZA;
  2. ALLA NATURA, AL VOLUME E ALLA FREQUENZA DELLE OPERAZIONI, EFFETTUATE ANCHE TRAMITE PORTALI ONLINE, SU STRUMENTI FINANZIARI, REALIZZATE DALL’INVESTITORE E AL PERIODO DURANTE IL QUALE QUESTE OPERAZIONI SONO STATE ESEGUITE;
  3. AL LIVELLO DI ISTRUZIONE, ALLA PROFESSIONE, O SE RILEVANTE, ALLA PRECEDENTE PROFESSIONE DELL’INVESTITORE; DICHIARAZIONE DI ESSERE IN GRADO DI SOSTENERE
    ECONOMICAMENTE L’EVENTUALE INTERA PERDITA
ADEMPIMENTI PARTE II TUF
MIFID
ART. 17 REGOLAMENTO CONSOB
INDIVIDUATA UNA SOGLIA SOTTO LA QUALE SI DEROGA AD ADEMPIMENTI MIFID:
500 EURO PERSONE FISICHE
10.000 PERSONE GIURIDICHE
SOPRA SOGLIA GLI ADEMPIMENTI MIFID SONO ESPLETATI DA BANCHE O IMPRESE DI INVESTIMENTO.
PER TALE OPERAZIONE È NECESSARIA L’APERTURA DI UNA POSIZIONE PRESSO L’INTERMEDIARIO ABILITATO PER LA COMPILAZIONE DI UN QUESTIONARIO MIFID CHE CONSENTA UNA VALUTAZIONE CIRCA L’APPROPRIATEZZA E L’ADEGUATEZZA DELL’OPERAZIONE IN VIA DI ESECUZIONE.
L’OPERAZIONE NON PUÒ ESSERE ESEGUITA TOTALMENTE ONLINE. RICHIEDE ALMENO UN INCONTRO CON PROFESSIONISTI DI BANCA O IMPRESA DI INVESTIMENTO.
SOTTO SOGLIA L’OPERAZIONE PUÒ ESSERE ESEGUITA TOTALMENTE ONLINE SENZA LA SUPERVISIONE DI BANCHE O IMPRESE DI INVESTIMENTO CIRCA LA VALUTAZIONE DI APPROPRIATEZZA ED ADEGUATEZZA ALLE QUALI È STATA MESSA IN ESSERE UNA DEROGA.
IL GESTORE HA FACOLTÀ DI PROCEDERE CON LA VECCHIA PROCEDURA O PUÒ, SE AUTORIZZATO DA CONSOB, VERIFICARE PER OGNI ORDINE DI ADESIONE ALLE OFFERTE RICEVUTO, CHE IL CLIENTE ABBIA IL LIVELLO DI ESPERIENZA E CONOSCENZA NECESSARIO PER COMPRENDERE LE CARATTERISTICHE ESSENZIALI ED I RISCHI CHE L’INVESTIMENTO COMPORTA, SULLA BASE DELLE INFORMAZIONI FORNITE AI SENSI DELL’ART. 15, COMMA 2 LETTERA B).
PERTANTO IL GESTORE ESPLETERÀ UNA VALUTAZIONE CIRCA L’APPROPRIATEZZA DELL’OPERAZIONE IN VIA DI ESECUZIONE
OPSTART È AUTORIZZATA AD EFFETTUARE LA VERIFICA DELL’APPROPRIATEZZA DELL’OPERAZIONE DIRETTAMENTE ONLINE SEMPLIFICANDO L’OPERATIVITÀ DI ADESIONE ALLE OFFERTE PRESENTI SUL PROPRIO PORTALE!
  
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